СКЛАДЕНО
згідно програми,
затвердженої рішенням ДКЦПФР
№438 від 19 липня 2005 р.
|
ЗАТВЕРДЖЕНО
рішенням науково-методичної ради
НІЦ "Проф&Інтел&Інфо"
АДС "Український міжнародний
культурний центр"
Протокол №1 від 01 вересня 2005 р.
|
АСОЦІАЦІЯ ДІЛОВОГО СПІВРОБІТНИЦТВА
“УКРАЇНСЬКИЙ МІЖНАРОДНИЙ КУЛЬТУРНИЙ ЦЕНТР”
* * * * * * * * *
НАВЧАЛЬНО-ІНФОРМАЦІЙНИЙ ЦЕНТР
“ПРОФ&ІНТЕЛ&ІНФО”
ПРОГРАМА
навчання фахівців з питань фінансового моніторингу
професійних учасників фондового ринку
Вcтупна тема
Історія та природа відмивання грошей.
Завдання і загальні засади боротьби з відмиванням коштів.
Міжнародне співробітництво та міжнародні стандарти у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму.
40 рекомендацій FATF та 9 спеціальних рекомендацій FATF: структура, зміст.
Перелік країн (територій), які не беруть участь в міжнародному співробітництві у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму. Перелік офшорних зон. Інформація про терористичні угрупування.
Законодавство Європейського Союзу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму.
Імплементація міжнародних стандартів в законодавство України. Нормативне забезпечення питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму в Україні: історія, сучасний стан.
Тема 1. Система фінансового моніторингу в Україні
Система та суб’єкти фінансового моніторингу.
Суб’єкти первинного фінансового моніторингу, їх завдання та обов’язки.
Суб’єкти державного фінансового моніторингу їх обов’язки та повноваження.
Завдання, функції та права Державного комітету фінансового моніторингу України.
Взаємодія суб’єктів державного фінансового моніторингу, правові засади. Єдина державна інформаційна система. Співпраця з міжнародними організаціями.
Відповідальність за порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Тема 2. Організація фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу
Нормативно-правові документи, які визначають вимоги до організації фінансового моніторингу.
Вимоги до кваліфікації працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму.
Посадові обов’язки та повноваження відповідального працівника.
Призначення та повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу або особи, що тимчасово виконує його обов’язки. Формат та технологія надання інформації про призначення відповідальної особи.
Вимоги до правил проведення фінансового моніторингу та програм його здійснення.
Підготовка персоналу з метою виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.
Тема 3. Основні принципи виявлення фінансових операцій, що можуть бути пов’язані з легалізацією грошей або фінансуванням тероризму.
Етапи відмивання грошей. Ознаки, які свідчать про можливість відмивання грошей.
Особливості ринку цінних паперів, які роблять його потенційно вразливим для відмивання грошей.
Системи (моделі) звітування про операції.
Фінансові операції, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу. Фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу. Вимоги до Порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.
Виявлення операцій, що можуть бути пов’язані з фінансуванням тероризму.
Ідентифікації юридичних та фізичних осіб. Вимоги до Порядку ідентифікації осіб, що здійснюють фінансові операції. Зберігання документів стосовно ідентифікації.
Схеми (типології) відмивання грошей через ринок цінних паперів.
Тема 4. Порядок реєстрації та передачі інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу
Інформація про фінансові операції, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу, яка надається до Держфінмоніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу.
Реєстр фінансових операцій, що можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів. Вимоги, формат та технологія передачі інформації. Картка реєстрації суб’єкта первинного фінансового моніторингу. Повідомлення про фінансову операцію.
Надання інформації до Держфінмоніторингу на додатковий запит.
Приклади та практичні заняття щодо заповнення форм передачі інформації.
Тема 5. Порядок контролю за дотриманням суб’єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавсттва у сфері запобігання та протидії легалізації “брудних” коштів.
Контроль за виконанням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму.
Планові та позапланові перевірки суб’єктів первинного фінансового моніторингу.
Порядок проведення перевірок виконання вимог актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму.
Порядок застосування за фактом виявлення порушення суб’єктами первинного фінансового моніторингу законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму, заходів впливу до порушників.
Тема 6. Специфіка здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів.
Специфічні питання фінансового моніторингу при здійсненні всіх видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Взаємодія між суб’єктами первинного фінансового моніторингу.
<<Назад
