03150, Київ-150,
вул: Велика Васильківська (Червоноармійська), 57/3
тел./факс:
(044) 239-23-47, 289-47-87

01025, Київ,
пров. Рильський, 10
тел./факс:
(044) 279-63-36


ТОВ «Рюрік» - національне кредитно-рейтингове агентство

комунікаційний центр

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Навчання та підвищення кваліфікації відповідальних працівників

СКЛАДЕНО
згідно програми, затвердженої
Державною службою
фінансового моніторингу України

ЗАТВЕРДЖЕНО
рішенням науково-методичної
ради  НІЦ "Проф&Інтел&Інфо"
АДС "Український іжнародний
культурний центр"

Пр. № 2 від “07”грудня 2015 р.

АСОЦІАЦІЯ ДІЛОВОГО СПІВРОБІТНИЦТВА
“УКРАЇНСЬКИЙ МІЖНАРОДНИЙ КУЛЬТУРНИЙ ЦЕНТР”
* * *
НАВЧАЛЬНО-ІНФОРМАЦІЙНИЙ ЦЕНТР
“ПРОФ&ІНТЕЛ&ІНФО”

ОСВІТНЯ ПРОГРАМА
навчання та підвищення кваліфікації відповідальних працівників, а також інших працівників ринку цінних паперів, залучених до проведення фінансового моніторингу, щодо боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

Розділ І. Міжнародні стандарти у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 1. Міжнародні стандарти та міжнародне співробітництво у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Рекомендації FATF : структура та зміст.

Розділ II. Національне законодавство у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 1. Загальна характеристика Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».
Тема 2. Нормативно-правове забезпечення у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
Тема 3. Система та суб’єкти фінансового моніторингу в Україні. Взаємодія суб’єктів первинного фінансового моніторингу з суб’єктами державного фінансового моніторингу та іншими державними органами.

Розділ ІІІ. Організація здійснення фінансового моніторингу (теоретичні та практичні аспекти).

Тема 1. Призначення та правовий статус працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, його права та обов’язки.
Тема 2. Встановлення правил проведення фінансового моніторингу. Програма здійснення фінансового моніторингу.
Тема 3. Порядок проведення ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів. Поглиблена перевірка клієнта. Виявлення кінцевого бенефіціарного власника (контролера).
Тема 4. Порядок виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.
Тема 5. Порядок подання інформації Держфінмоніторингу та повідомлення правоохоронним органам про фінансові операції, щодо яких є мотивовані підозри, що вони пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або якщо вони пов’язані, стосуються чи призначені для фінансування тероризму, розповсюдження зброї масового знищення. Вимоги щодо запобігання розголошенню інформації, яка надається Держфінмоніторингу, іншої інформації з питань фінансового моніторингу, у тому числі про факт її подання.
Тема 6. Порядок реєстрації та передачі інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу. Форми обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу. Порядок виправлення помилок в повідомленнях про фінансову операцію.
Тема 7. Порядок зупинення /поновлення суб’ єктом первинного фінансового моніторингу проведення фінансових операцій.
Тема 8. Особливості здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів.

Розділ ІV. Управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 1. Управління ризиками щодо відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення . Оцінка ризиків за критеріями та розробка критеріїв ризику. Класифікація клієнтів за рівнем ризику та порядок роботи з ними в залежності від рівня ризику.

Розділ V. Типології легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом: світові та вітчизняні тенденції.

Тема 1. Типології легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом: світові та вітчизняні тенденції.

Розділ VІ. Відповідальність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 1. Відповідальність за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Неподання, несвоєчасне подання інформації Держфінмоніторингу. Повторне порушення суб’єктом первинного фінансового моніторингу вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».
Тема 2. Порядок проведення перевірок з питань дотримання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Порядок застосування штрафів та інших санкцій до суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

_________________________________________________ 
Загальний обсяг освітньої програми – 72 н.г.,
у т.ч. кваліфікаційний іспит – 4 н.г.

<< Назад 

  G Analytics
сайт создан компанией создание сайтов